每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布了對紅塔證券采取責(zé)令改正措施的決定。決定指出，紅塔證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，以及公司未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作等違規(guī)行為。云南證監(jiān)局要求紅塔證券在12月31日前提交整改報告。

而就在當(dāng)日，紅塔證券公告稱，收到證監(jiān)會關(guān)于公司公開配股的一次反饋意見通知書，需要公司及相關(guān)中介機構(gòu)就有關(guān)問題作出書面說明和解釋。今年3月末，紅塔證券曾公告，擬以配股形式，募資80億元。

紅塔證券被責(zé)令改正

云南證監(jiān)局12月21日公告顯示，經(jīng)查，紅塔證券存在以下違規(guī)行為：一、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)?！都t塔證券客戶交易結(jié)算資金管理辦法》未對廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《紅塔證券問責(zé)工作管理辦法》未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。二、公司董事會未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)。三、在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。四、公司未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。

云南證監(jiān)局表示，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對紅塔證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，紅塔證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強廉潔從業(yè)管理，認(rèn)真落實監(jiān)管要求，并于2020年12月31日前向云南證監(jiān)局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

實際上，今年以來紅塔證券還受到過其他處罰。如今年7月1日，紅塔證券曾收到證監(jiān)會警示函處罰，因紅塔證券開展債券交易業(yè)務(wù)存在若干問題，包括信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求，以及債券交易詢價活動留痕不到位等。

今年9月7日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》。公告顯示，紅塔證券自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

值得注意的是，今年3月末，紅塔證券稱，擬配股融資不超80億元。就在12月21日，紅塔證券發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會依法對公司提交的《紅塔證券股份有限公司上市公司公開配股》行政許可申請材料進行了審查，現(xiàn)需要公司及相關(guān)中介機構(gòu)就有關(guān)問題作出書面說明和解釋，并在30天內(nèi)向中國證監(jiān)會行政許可受理部門提交書面回復(fù)意見。這意味著紅塔證券的配股進程繼續(xù)推進中。

年內(nèi)已有多張廉潔從業(yè)違規(guī)罰單

再回到此次紅塔證券受罰的原因，即“廉潔從業(yè)不到位”。實際上，早在2018年6月，證監(jiān)會就曾下發(fā)了兩份證券業(yè)廉潔從業(yè)規(guī)定意見，對證券從業(yè)者的廉潔從業(yè)進行規(guī)范。今年3月，中證協(xié)也發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》，從行業(yè)角度進行嚴(yán)格規(guī)范。

不過，據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計顯示，今年來還是有若干券商或者證券從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)的規(guī)定。今年6月3日，浙江證監(jiān)局公告顯示，王衛(wèi)東在浙商證券紹興解放北路證券營業(yè)部任職期間存在以下行為：一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利并收取報酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。

今年7月2日，四川證監(jiān)局公告顯示，萬林峰在宏信證券西昌月海路證券營業(yè)部擔(dān)任理財經(jīng)理期間，違規(guī)向投資者推介不具有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)的平臺，獲取不正當(dāng)利益。

今年10月10日，廣東證監(jiān)局公告顯示，郭帥在第一創(chuàng)業(yè)廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當(dāng)利益。

今年11月6日，安徽證監(jiān)局公告顯示，華安證券廉潔從業(yè)風(fēng)險管控機制建設(shè)不夠完善，對員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

今年11月10日，福建證監(jiān)局公告顯示，興業(yè)證券在江西省國榮醫(yī)療信息股份有限公司項目推薦掛牌過程中，存在員工廉潔問題且引發(fā)客戶糾紛的情況。